NH투자증권이 내부통제 강화 태스크포스팀(TFT)을 통해 '신뢰 강화 대책방안'을 발표하며, 불법행위에 대한 강력한 조치를 예고했다. 이 대책은 무관용 '원스트라이크 아웃' 제도를 도입하여 미공개 중요정보를 활용한 위반 행위가 적발될 경우, 해당 직원의 즉각적인 퇴출을 원칙으로 한다. 이는 사전 예방을 통해 윤리성을 강화하고, 내부 통제 체계를 더욱 적극적으로 운영하겠다는 NH투자증권의 의지를 나타낸다.

NH투자증권은 9일 미공개 중요정보를 취급하는 임직원 관리 시스템을 도입한다고 발표했다. 이 시스템은 정보에 접근할 수 있는 인원을 전사적으로 등록하고 인증함으로써, 정보의 접근성을 투명하고 추적 가능하게 개선하는 데 주력하고 있다. 과거의 본부 단위 내부통제에서 벗어나, 개별 프로젝트 기반으로 관리하여 더 세밀한 점검과 통제를 가능하게 하겠다는 의도다.

등록 시스템은 공개매수, 유상증자, 블록딜 등 국내 상장주식 관련 기업금융(IB) 프로젝트에 참여하는 임직원이 대상이다. 이는 자금세탁 방지(AML) 기술을 활용해 특정 프로젝트에 참여 중인 임직원의 본인 계좌뿐만 아니라 타사 계좌 및 가족 계좌에서의 이상 거래를 점검할 수 있는 구조를 갖추고 있다. 이를 통해 우회 거래 리스크를 사전에 차단하고, 부정행위를 효과적으로 예방하겠다는 방향성을 내세우고 있다. 가족 계좌의 경우, 배우자와 미성년 자녀 등의 계좌에 대해 동의를 받은 후 점검이 이루어진다.

뿐만 아니라, NH투자증권은 모든 임직원에게 경각심을 세우기 위한 방안으로 윤리규범을 내재화하고, 위반 사항 발생 시 객관적인 제재를 통해 내부 통제의 실효성을 높일 계획이다. 이와 함께, 지난해 발표된 기존의 '모든 임원 대상 국내주식 매수 금지' 조치도 이번 신뢰 강화 방안에 포함되어, 조직의 일관된 목표를 통해 신뢰도와 윤리성을 높은 수준으로 유지하려는 노력을 강화하고 있다.

또한, NH투자증권은 익명성이 철저히 보장되는 내부 제보 시스템을 활성화할 계획이다. 이는 내부 제보자의 신분 노출에 대한 우려를 해소하고, 신고를 통해 발견된 부정행위에 대해 즉각적인 조치를 취할 수 있도록 해 신뢰도를 높이는데 기여할 예정이다.

윤병운 NH투자증권 대표이사는 “내부통제 강화 TFT가 발표한 신뢰 강화 대책은 단순한 방안 제시를 넘어, 시스템으로 신뢰를 즉각 구현하는 혁신적인 변화”라고 강조하며, 금융투자업계의 신뢰를 한계 이상의 수준으로 끌어올리겠다는 포부를 밝혔다. NH투자증권의 이 같은 조치는 업계의 전반적인 신뢰 강화 기준을 새롭게 세우는 데 큰 역할을 할 것으로 기대된다.